1、發(fā)行申請：發(fā)行人向證監會(huì )遞交可轉債發(fā)行申請，包含發(fā)行計劃、募集說(shuō)明書(shū)、法律意見(jiàn)書(shū)等相關(guān)材料；
2、審核批準：證監會(huì )對發(fā)行申請進(jìn)行審查，假如符合相關(guān)規定，便會(huì )批準發(fā)行；
3、發(fā)行公告：發(fā)行人到指定媒體上發(fā)布可轉債發(fā)行公告，公告中包含發(fā)行時(shí)間、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數量等相關(guān)信息；
4、認購申請：投資人依據公告內容填寫(xiě)認購申請書(shū)，并繳納認購款項；
5、發(fā)行結果公告：發(fā)行人根據認購情況確定發(fā)行結果，并在指定媒體上公布；
6、上市交易：可轉債發(fā)行成功之后，可以在證券交易所掛牌交易。
以上就是可轉債發(fā)行流程相關(guān)內容。
可轉債的風(fēng)險主要有哪些
1、破發(fā)風(fēng)險：這個(gè)主要針對可轉債打新，破發(fā)通常是指轉債上市首日跌破發(fā)行價(jià)，可能會(huì )導致投資人賬面虧損的風(fēng)險，不過(guò)破發(fā)的風(fēng)險是很低的，主要是因為破發(fā)的概率非常低，并且損失會(huì )相對??；
2、違約風(fēng)險：違約風(fēng)險是指上市企業(yè)經(jīng)營(yíng)出現了問(wèn)題，造成股票被退市、暫停上市，上市企業(yè)面臨破產(chǎn)清算，發(fā)生資不抵債沒(méi)法清償可轉債債務(wù)的違約情況，出現這樣的情況，投資人很有可能要面臨利息的損失；
3、價(jià)錢(qián)異常波動(dòng)風(fēng)險：可轉債推行T+0交易，其實(shí)就是當日買(mǎi)、當日賣(mài)。與此同時(shí)，可轉債交易不設漲跌幅限制，所以交易價(jià)格波動(dòng)也許會(huì )比較大。例如正股踩雷暴跌，可轉換債券因為無(wú)漲跌幅限制且T+0交易，跌幅有可能會(huì )超過(guò)正股；
4、強贖風(fēng)險：每只可轉債都有強贖的機制，如果一旦觸發(fā)，上市企業(yè)便會(huì )強制贖回可轉債，若是在“贖回日”之前忘記轉股或賣(mài)出，便會(huì )被上市企業(yè)贖回，虧損會(huì )十分慘重；
5、持有到期風(fēng)險：可轉債也是有期限的，期限一般都是6年，可轉債當成債券持有到期收益率是比較低的，持有到期的風(fēng)險是它機會(huì )成本，時(shí)間成本?？赊D債到期贖回的概率相對較小。
可轉債是什么的簡(jiǎn)稱(chēng)
可轉債是可轉換公司債券的簡(jiǎn)稱(chēng)，簡(jiǎn)單地說(shuō)可轉債就是能夠轉化成股票的債券，不僅有債券的屬性，也有股票的屬性，可轉債是能夠申購的，也叫做打新，中簽之后獲得第一手的可轉債，用戶(hù)可以選擇持有債券到期，收取本息；還可以在約定的時(shí)間內把可轉債轉換成公司股票，享有股利分配或資本增值。本文主要寫(xiě)的是可轉債發(fā)行流程有關(guān)知識點(diǎn)，內容僅作參考。
