1、風(fēng)險認知與評估：基金管理公司首先需要對市場(chǎng)風(fēng)險/信用風(fēng)險/流動(dòng)性風(fēng)險等進(jìn)行充分的認知與評估。這包括對不同類(lèi)型資產(chǎn)的風(fēng)險特征/潛在波動(dòng)性以及各種因素對投資組合的影響進(jìn)行定量化和定性分析；
2、制定風(fēng)險管理政策：公司需要建立和執行適當的風(fēng)險管理政策和流程，確保其在風(fēng)險控制方面具有清晰的指導方針。這可能包括對不同資產(chǎn)的持倉限制/杠桿比例/投資行為準則等的制定，以此保護投資者利益；
3、監測風(fēng)險暴露：基金管理公司需要建立有效的監控系統，持續跟蹤投資組合的風(fēng)險暴露和波動(dòng)性。這些監控系統應當能夠及時(shí)識別潛在的風(fēng)險，并運用適當的工具和分析方法進(jìn)行量化和管理；
4、風(fēng)險控制工具：設立和實(shí)施一系列風(fēng)險控制工具，比如止損策略/對沖工具/分散投資等，以在不同市場(chǎng)情況下降低損失風(fēng)險；
5、合規性與法規遵從：公司需要嚴格遵守監管機構規定的法規與準則，確保其風(fēng)險管理控制符合市場(chǎng)合規性。
以上就是基金管理公司進(jìn)行風(fēng)險管理與控制的基礎是相關(guān)內容。
基金管理的主要職責有哪些
1、投資決策：基金管理人負責根據基金合同和投資目標，制定具體的投資策略和投資組合，包括證券/債券/期貨/外匯等資產(chǎn)的選擇和配置；
2、基金運作：基金管理人負責基金的日常運作和管理，包括持倉調整/資金劃撥/風(fēng)險控制等；
3、風(fēng)險管理：基金管理人需要評估和管理基金投資組合的風(fēng)險，制定風(fēng)險控制措施，確?；鸬耐顿Y風(fēng)險在可接受范圍內；
4、信息披露：基金管理人需要向投資者披露基金的相關(guān)信息，包括基金的投資策略/業(yè)績(jì)表現/費用構成等，確保投資者獲得必要的投資信息；
5、投資者關(guān)系管理：基金管理人負責處理投資者的咨詢(xún)/投訴/贖回等事務(wù)，維護和管理基金投資者的合法權益；
6、合規監管：基金管理人需要遵守相關(guān)法律法規，確?；疬\作符合監管部門(mén)的要求，保障投資者的合法權益；
7、業(yè)績(jì)評價(jià)：基金管理人負責監測和評估基金的業(yè)績(jì)，并向投資者報告基金的投資業(yè)績(jì)表現。
基金管理如何影響基金的投資決策
1、資產(chǎn)配置：基金管理層根據市場(chǎng)行情/經(jīng)濟形勢/行業(yè)和公司基本面等因素，決定投資組合中不同資產(chǎn)類(lèi)別的配置比例，如股票/債券/現金等，以及不同行業(yè)/不同地區的投資比例；
2、選股和債券選擇：基金管理會(huì )根據公司基本面/財務(wù)狀況/行業(yè)前景等因素選擇特定的股票或債券，以構建具有良好風(fēng)險收益特征的投資組合；
3、買(mǎi)賣(mài)決策：基金管理根據市場(chǎng)行情和個(gè)別資產(chǎn)的表現，決定是否買(mǎi)賣(mài)特定的證券或其他資產(chǎn)，以調整投資組合的配置；
4、風(fēng)險控制：基金管理人也負責制定和執行風(fēng)險控制策略，以確保投資組合的風(fēng)險處于可接受范圍內，會(huì )根據市場(chǎng)情況調整倉位/分散投資風(fēng)險等；
5、信息獲取與研究：基金管理人員需要不斷跟蹤市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，進(jìn)行公司研究/行業(yè)分析等工作，以便作出明智的投資決策；
6、長(cháng)期績(jì)效：基金管理的投資決策也要考慮基金長(cháng)期的績(jì)效目標，以保證投資組合的長(cháng)期收益最大化。
本文主要寫(xiě)的是基金管理公司進(jìn)行風(fēng)險管理與控制的基礎是有關(guān)知識點(diǎn)，內容僅作參考。
