1、合規，就是指企業(yè)運營(yíng)管理行為與員工履職行為滿(mǎn)足國家法律法規/監管規定/行業(yè)準則和國際條約/規則，及其公司章程/有關(guān)規章制度等要求；
2、合規風(fēng)險，是指企業(yè)及其員工在經(jīng)營(yíng)管理環(huán)節中因違規操作導致法律責任/導致經(jīng)濟或者聲譽(yù)損失以及其他負面影響的可能性。也就是說(shuō)，當企業(yè)或者員工違反了合規要求，就會(huì )產(chǎn)生合規風(fēng)險。
以上就是什么是合規及合規風(fēng)險相關(guān)內容。
合規風(fēng)險可以分為哪幾種
1、法律風(fēng)險：指因違反法律法規而導致的被起訴/判罰或者賠償等法律后果；
2、違規風(fēng)險：指因違反監管規定而導致的被處罰/限制或者撤銷(xiāo)許可等監管后果；
3、欺詐風(fēng)險：指因內部或外部人員利用職務(wù)之便或其他手段進(jìn)行欺騙或隱瞞而導致的財產(chǎn)損失或信譽(yù)受損；
4、操作風(fēng)險：指因內部流程/工作人員或系統出現失誤或故障而導致的財產(chǎn)損失或信譽(yù)受損；
5、其他風(fēng)險：指因違反道德與承諾類(lèi)義務(wù)而導致的用戶(hù)流失/投訴增多或者社會(huì )輿論壓力等其他后果。
如何管理合規風(fēng)險
1、組織和職責：明確合規管理的總體目標/機構設置/人員配備/職責分工等，生成合規管理的組織架構和責任體系；
2、制度建設：制定合規管理的基本制度和具體制度，覆蓋合規管理的各個(gè)環(huán)節，生成合規管理的規范框架和操作指南；
3、運行機制：建立合規風(fēng)險識別評估預警機制/合規審查機制/合規風(fēng)險應對處置機制/違規問(wèn)題整改機制等，生成合規管理的運行流程和工作方法；
4、考核評價(jià)：建立合規管理的考核評價(jià)指標和方法，定期對合規管理的效果和效能進(jìn)行檢查和評價(jià)，生成合規管理的激勵約束和改進(jìn)機制；
5、監督問(wèn)責：建立合規管理的監督問(wèn)責渠道和方式，對合規要求的實(shí)施情況進(jìn)行監督，對違規操作進(jìn)行調查和問(wèn)責，生成合規管理的監督保障及風(fēng)險防范機制。
本文主要寫(xiě)的是什么是合規及合規風(fēng)險有關(guān)知識點(diǎn)，內容僅作參考。
